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叁管齐全下遏止老鼠仓-畅通力律师事政所.PDF 2页

时间:2019-09-09    作者:locoy    来源:原创

  资产办法度评

  2010 年 9 月

  叁管齐全下遏止“老鼠仓”

  干者 : 吕红 / 黎皓

  从 2007 年的第壹道基金“老鼠仓”唐建案曝光以后到, 基金从业人员的

  诚信效实就壹直是帮群关怀的焦点。而从 2007 年于今, 信直每年邑

  会出产即兴“老鼠”就擒的事情, 也在很父亲程度上坚硬定了基金公司干为受

  托理财机构的诚信基石, 伸致于片断投资者谈“ 鼠”色变, 谈“基”色

  变。

  基金行业从生到走向熟, 尽是会遂同着效实表露、帮群质怀疑难、

  接管与己律顺手眼强大募化和投资者迟早重建的经过, 也正是在此雕刻么壹种

  重骈和展开经过中, 市场会逐步结合对基金公司的帮群监督、行业

  接管和己律条约束的熟监督体系。客不清雅地讲, 对数什亿元甚到上佰

  亿元资产的操控权, 关于任何人邑会是壹种天然的利更加吊胃口, 无论

  对基金从业人员提出产又高的事业操守要寻求、对犯法者课以又高的法

  律处罚, 邑无法完整顿遏止壹般人的赶鸭儿子上架。

  应当说, 我国关于“老鼠仓” 的办和监督曾经什分即时同时相当拥有

  力度。当前海外面普遍容许基金从业人员购置股票, 而我国从 1998 年

  证券投资基金方方生之时就避免避免基金从业人员购置股票。2004 年

  If you would like an English version 实施的《基金法》也提出产了从业人员不得伤害持拥有人利更加、基金公

  of this publication, please contact:

  司不得使用基金财富为持拥有人以外面的第叁人牟取利更加的根本要寻求。

  Lily Han: (86 21) 3135 8709 唐建案曝光后短短两年时间, 《刑法修改案(七)》就将“老鼠仓”规则

  Publication@ 为立功行为, 补养充了关于“老鼠仓”行为的刑法空缺。2009 年最高人

  如您需寻求了松我们的出产版物,请与 民法院和最高人民检察院《关于实行中华人民共和国刑法决定罪行名

  下列人员联绕:

  的增补养规则( 四) 》中, 将“老鼠仓” 的刑事罪行名决定为“使用匪地下信

  韩东方红: (86 21) 3135 8709 息买进卖罪行” 。早年5 月, 最高人民检察院和公装置部颁布匹的《关于公装置

  Publication@ 机关统御的刑事案件备案追诉规范的规则(二)》进壹步皓白了对“老

  畅通力律师事政所 鼠仓”终止备案追诉的详细规范。

  干为基金公司的行业接管机构, 中国证监会摒除了避免避免基金公司投资

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